Compliance

コンプライアンス基本方針

ドリーム・エナジー株式会社(以下「当社」という。)は、法令や倫理等の遵守(以下「コンプライアンス」とする。)を経営の最重要課題の一つとして位置付け、コンプライアンスを当社のすべての役職員で共有し意識し徹底するための基本方針として、次のとおりコンプライアンスに係る基本方針(以下「基本方針」という。)を定め、コンプライアンス意識の醸成・向上に積極的に取り組むものとする。

1.基本方針の制定

この基本方針は、コンプライアンスに対する当社の基本的な考え方及び当社のすべての役職員が業務を遂行する上での基本的な心構えをまとめたものである。
私たちは、このようなコンプライアンスへの取り組みが市場における信頼を盤石なものとし、当社自身の競争力を高めていくものと考え、公正かつ適切な経営を実現し、当社の事業に与えられた社会的責任を果たしていくことを目指すものである。

1.法令等の遵守

私たちは、国内外を問わず、投資者の保護や取引の公正性を確保するための法令や業務上の諸規則、その他あらゆる法令・ルールを厳格に遵守するとともに、高い職業倫理観をもって、誠実かつ公正な企業活動に努める。

2.守秘義務の遵守と情報管理

私たちは、業務上知りえたお客様の情報の管理に細心の注意を払い、正当な理由やご本人の同意なく開示しない。お客様の情報は機密として保護し、厳格に取り扱うものとする。

3.不公正取引の禁止

私たちは、業務上生ずる利益相反を適切に管理し、当社の利益のためにお客様の利益を損なうことのないよう行動する。また、職務上知りえた情報を基に、不正な利益を得ることはしない。

4.顧客利益の重視

私たちは投資に関するお客様の知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、これらに照らした上で、常にお客様にとって最善となる利益を考え行動する。

5.誠実な職務執行

私たちは、法令等を遵守するとともにお客様から信頼される健全な社会常識と倫理感覚を常に保持し、お客様のニーズや利益を重視し、お客様の立場に立って誠実かつ公正にそれぞれの担当職務を遂行する。また、会社での権限や立場、その他利用可能な比較優位情報を利用することによる特定のお客様を有利に取り扱うことはしない。

6.社員の人格と人格尊重

私たちは、社員一人一人の人権と人格を尊重し、各自の能力や個性が生きる職場環境の実現を目指す。

7.社内体制とコミットメント

私たちはこの基本方針を実現するため、自らの役割を正しく認識し行動する。また、経営陣は社内体制の整備に努めるとともに、この基本方針の周知徹底とコンプライアンス意識の醸成・向上をはかる。

2.コンプライアンス体制の構築

1.体制の整備

  1. ①コンプライアンスに関する重要事項が、経営陣に適切に報告される体制を整備する。
  2. ②コンプライアンスに関する事項を一元的に管理し、コンプライアンスを推進する部門を設置するとともに、コンプライアンス体制の確保のために必要な権限を付与する。
  3. ③当社の役員・社員がコンプライアンス上問題となる行為を発見した場合の報告・相談体制を整備する。
  4. ④コンプライアンスに関する事項については、適宜、追加・修正を行うものとする。

2.推進活動の実施

  1. ①コンプライアンス実践の具体的手引書としてコンプライアンス・マニュアルを策定し、周知徹底を図る。
  2. ②コンプライアンス・プログラムを具体的な実践計画として策定し、実施する。
  3. ③コンプライアンスを徹底するための研修を行う。
  4. ④コンプライアンス上問題となる行為については、速やかに是正するとともに、原因を分析し再発を防止する。
  5. ⑤法令やコンプライアンス・マニュアルに違反した行為に対しては、就業規則等に基づき懲戒解雇を含む措置をとる場合がある。

個人情報保護方針

ドリーム・エナジー株式会社(以下、「当社」といいます。)は、個人情報の適切な保護並びにその取扱いを遵守するため、「個人情報保護に関する法律」(以下、「個人情報保護法」といいます。)に基づき、「個人情報保護方針」(プライバシーポリシー)を制定し、公表いたします。
また、個人番号(マイナンバー)および特定個人情報(以下、「特定個人情報等」といいます。)の適切な保護並びにその取扱いに関する基本方針については、「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」(以下、「番号利用法」といいます。)、関係諸法令および監督当局のガイドラインなどを遵守し、「特定個人情報等保護方針」を制定し、公表いたします。

個人情報保護の基本方針

当社は、当社が行う金融商品取引法に定める第二種金融商品取引業に係る業務にあたって取得したお客様の個人情報に取扱いに際して、個人情報等の保護に関する関係諸法令ならびに監督当局等のガイドライン等(以下、「関係法令等」といいます。)を遵守し、取扱う個人情報に関する情報の漏えい、滅失又は毀損の防止等を図るため、個人情報に関する情報の安全管理、従業者の監督及び当該情報の取扱いを委託する場合には、その委託先の監督について十分に取り組みつつ、以下に掲げる利用目的の範囲内で取扱いをいたします。ただし、法令等に基づく場合、又は人の生命、身体又は財産の保護等のために必要がある場合には、当該利用目的の範囲を超えて利用する場合がありますので予めご了承ください。なお、利用目的を変更した場合には、変更された利用目的を適正に通知又は公表いたします。

個人情報の利用目的について

  1. 1.報告書。配当支払通知書等の当社からの各種送付物の発送
  2. 2.償還金及び配当金の振込
  3. 3.その他、当社が行う金融商品取引法に定める第二種金融商品取引業に係る業務

個人情報の適正な取得について

当社は、お客様の個人情報について、その利用目的を特定するとともに、業務上必要な範囲において適正かつ公正な手段によって取得いたします。

個人情報の第三者への提供について

当社は、取得したお客様の個人情報について、法令等に基づく場合や人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合、業務遂行上必要な範囲において、お客様の同意を頂いた場合等を除き、第三者への提供はいたしません。

機微(センシティブ)情報の取扱いについて

当社は、お客様の個人情報のうち、政治的見解、信教、労働組合への加盟、人種及び民族、門地及び本籍地、保健医療等に関する情報(「機微(センシティブ)情報)」という。)については、法令等に基づく場合や人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合、業務遂行上必要な範囲においてお客様の同意を頂いた場合等を除き、その取得・利用・第三者への提供はいたしません。

取扱いの委託について

当社は、お客様より取得した個人情報等の取扱いの全部または一部を外部に委託する場合は、個人情報等を適切に管理し、漏えい、滅失又は毀損を防止するために、委託された個人情報等の安全管理が図られるよう、委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。

個人情報の開示、削除、訂正について

当社は、お客様からご自身の個人情報の開示のご請求があった場合、ご本人様確認をさせて頂いたうえで、お客様の個人情報を開示いたします。
なお情報開示は配達証明郵便物にて行います。また、その際実費手数料をお受けいたします。
また、お客様からお客様ご自身の個人情報の削除および訂正の申し出があった場合、ご本人様確認をさせて頂いたうえで、お客様の個人情報を削除または訂正いたします。

当サイトの情報の保護について

当サイトの実在性の証明及びプライバシー保護の為、証明書を取得し、SSL暗号化通信を実現しております。

個人情報ご相談窓口

当社は、個人情報の取扱いに関する苦情およびお問合せにつきまして、ご相談窓口を設置いたしております。
ご相談事項がございましたら、下記までご連絡いただきますよう、お願い申し上げます。

ドリーム・エナジー株式会社 管理部
〒812-0016 福岡県福岡市博多駅南1丁目3-11 KDX博多南ビル8階
電話:(092)260-8114

特定個人情報保護方針

ドリーム・エナジー株式会社(以下、「当社」といいます。)は、個人番号(マイナンバー)および特定個人情報(以下、「特定個人情報等」といいます。)の適切な保護並びにその取扱いを遵守するため、「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」(以下、「番号利用法」といいます)、関係諸法令および監督当局のガイドライン等に基づき、「特定個人情報等保護方針」を制定し、公表いたします。

関係法令・ガイドライン等の遵守

当社は、特定個人情報等の取扱いについて、「個人情報の保護に関する法律(個人情報保護法)」、「番号利用法」、「特定個人情報の適正な取扱いに関するガイドライン(事業者編)」、その他の関連法令・ガイドライン等を遵守いたします。

特定個人情報等の利用目的

当社は、お客様からお預かりした特定個人情報等を、下記の番号利用法に規定する個人番号関係事務のためにのみ利用し、それ以外の目的には利用いたしません。
・匿名組合契約等の利益の分配に関する法定調書作成事務

特定個人情報等の取得

当社は、番号利用法に規定する個人番号関係事務を行うために必要な場合にのみ、適正かつ公正な手段によって特定個人情報等を取得し、また、お客様に特定個人情報等のご提供をお願いいたします。

特定個人情報等の提供

当社は、番号利用法等、法律・政令等で定める場合を除き、特定個人情報等を第三者に提供いたしません。

安全管理措置に関する事項

  1. 1.当社は、特定個人情報等を当社において収集保管するときは、これを適切に管理し、漏えい、滅失又は毀損を防止するために、役職員の責任の明確化、社内規程の整備、役職員の教育・訓練、漏えい等の事故を防止するための安全管理措置を講じ、必要に応じ適切に見直しを行うなど継続的に改善に努めます。
  2. 2.当社は、特定個人情報等の取扱いの全部または一部を外部に委託する場合は、委託の開始に際し、委託先において特定個人情報等を適切に管理し、漏えい、滅失又は毀損を防止する必要かつ適切な安全管理措置が講じられていることを確認した上で委託し、かつ、委託後も適切に委託先の監督を行います。
  3. 3.特定個人情報等の取扱いの再委託については、当社が事前に承認した場合に限り、かつ、再委託先において必要かつ適切な安全管理措置が講じられていることを確認した場合に認め、委託後も適切に再委託先の監督を行います。

特定個人情報の委託の取扱い

当社は、特定個人情報等の取扱いの全て外部に委託する可能性があります。この場合、当社は委託の開始に際し、委託先において特定個人情報等を適切に管理し、漏えい、滅失又は毀損を防止する必要かつ適切な安全管理措置が講じられていることを確認した上で委託し、かつ、委託後も適切に委託先の監督を行います。併せて、外部委託が派生した場合は、委託先のプライバシーポリシー等について開示致します。

特定個人情報等の開示

当社は、本人またはその代理人から当該特定個人情報等の開示の求めがあったときは、次の各号の場合を除き、遅滞なく回答いたします。

  1. (1)本人又は第三者の生命、身体、財産その他の権利利益を害するおそれがある場合
  2. (2)法令に違反することとなる場合
  3. (3)当社の業務の適正な実施に著しい支障を及ぼすおそれがある場合

特定個人情報等の廃棄・削除

当社は、お預りした特定個人情報等について、当該特定個人情報等に係る個人番号関係事務を行う必要がなくなった場合で、所管法令によって定められる保存期間が経過したときは、特定個人情報等を速やかに廃棄又は削除いたします。

特定個人情報等相談窓口

当社は、特定個人情報等の取扱いに関する苦情およびお問合せにつきまして、ご相談窓口を設置いたしております。 ご相談事項がございましたら、下記までご連絡いただきますよう、お願い申し上げます。

ドリーム・エナジー株式会社 管理部
〒812-0016 福岡県福岡市博多駅南1丁目3-11 KDX博多南ビル8階
電話:(092)260-8114

反社会的勢力に対する基本方針

当社および関連会社は、暴力、威力と詐欺的手法を駆使して経済的利益を追求する集団又は個人(いわゆる反社会的勢力)による被害を防止するために、次の基本方針を宣言します。

(1)当社および関連会社は、現在、次の各号のいずれにも関係しないことを表明し、かつ将来にわたっても、該当しないことを確約いたします。

  1. 1.暴力団
  2. 2.暴力団員
  3. 3.暴力団準構成員
  4. 4.暴力団関係企業
  5. 5.総会屋等社会運動等標ぼうゴロまたは特殊知能暴力団等
  6. 6.その他前各号に準じる者

(2)当社および関連会社は以下の事を確約いたします。

  1. 1.反社会的勢力とは、取引を含めた一切の関係を遮断します。
  2. 2.反社会的勢力による不当要求に対し、組織全体として対応するとともに、対応する役職員の安全確保に努めます。
  3. 3.反社会的勢力による不当要求に備えて、平素から、警察、弁護士等の外部専門機関との連携体制強化を図ります。
  4. 4.反社会的勢力による不当要求には一切応じず、毅然として法的対応を行います。
  5. 5.いかなる理由があっても、事案を隠ぺいするための反社会的勢力との裏取引は絶対に行いません。
  6. 6.反社会的勢力に対する資金提供は、絶対に行いません。

以上
令和2年1月6日 制定
ドリーム・エナジー株式会社